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單項選擇題公司與其他機構建立代理業(yè)務關系時，應當充分收集該機構的信息，評估該機構接受反洗錢監(jiān)管的情況和反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性，以（）與代理機構簽訂合作協(xié)議，合作協(xié)議中寫入反洗錢條款。

A.電子形式
B.備忘錄
C.書面形式
D.合同形式

1.單項選擇題當采取有效措施仍無法進行客戶身份識別的，或者經過評估超過風險管理能力的，（）與客戶建立業(yè)務關系或者進行交易；已建立業(yè)務關系的，應當（）交易并考慮提交可疑交易報告，必要時可終止業(yè)務關系。

A.可以、維持
B.不得、終止
C.向上級請示、維持
D.不得、酌情

2.單項選擇題（）為非自然人客戶，且其股權或者控制權較復雜且有較高風險的，應當在償付相關資金前，采取合理措施了解保單（）的股權和控制權結構，并按照風險為本原則，強化對（）的客戶身份識別。

A.投保人
B.被保險人
C.受益人
D.以上皆是

3.單項選擇題總公司（）是公司反洗錢工作的牽頭部門。

A.監(jiān)察部
B.風險管理部
C.審計部
D.流程管理部

4.單項選擇題“全面統(tǒng)籌規(guī)劃反洗錢系統(tǒng)建設工作，提供資源保障”是（）的主要職責。

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.風險管理委員會
D.高級管理層

5.單項選擇題監(jiān)事會監(jiān)督董事會、高級管理層及其成員有效履行洗錢風險管理職責并提出意見與建議；授權（），針對公司已經建立的洗錢風險管理機制的健全和有效性開展檢查和監(jiān)督。

A.董事會
B.高級管理層及其成員
C.內部審計部門
D.外部審計部門

6.單項選擇題嚴格遵守國家法律法規(guī)及我國加入的國際公約的規(guī)定，認真履行反洗錢的法定義務，不得為任何涉嫌洗錢、恐怖融資、金融制裁業(yè)務提供金融服務。以上內容是反洗錢工作的（）。

A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.盡職履責原則
D.違規(guī)問責原則

7.單項選擇題科學評估公司所面臨的洗錢風險狀況，合理配置反洗錢資源，建立與風險水平相適應的反洗錢體系，將有限資源投入到洗錢風險較高的業(yè)務領域，根據風險狀況對風險控制措施進行調整，提升工作有效性。以上內容是反洗錢工作的（）。

A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.盡職履責原則
D.違規(guī)問責原則

8.單項選擇題（）依照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與反洗錢有關的職責，對反洗錢全面承擔法定責任，是公司反洗錢工作的最高決策機構。

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.股東大會
D.總裁室

9.單項選擇題各級公司應在可疑交易報告上報后的（）提交可疑交易接續(xù)報告。

A.每三個月
B.每一個月
C.每年
D.每六個月

10.單項選擇題異常交易分析工作應由（）出具分析意見。

A.銷售部門
B.反洗錢職能部門反洗錢聯(lián)系人
C.風險管理部門
D.業(yè)管部門