單項(xiàng)選擇題對(duì)員工行為排查中,不屬于不良行為的是哪些?()

A.業(yè)務(wù)不精
B.參與經(jīng)商活動(dòng)或與他人合伙辦企業(yè)
C.大額購(gòu)買(mǎi)彩票或炒股、炒匯
D.季度內(nèi)發(fā)生兩次以上業(yè)務(wù)差錯(cuò)


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2.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)法律審查事務(wù)表述不正確的是()。

A.根據(jù)工作需要,對(duì)涉及重大項(xiàng)目、重要業(yè)務(wù)談判,合規(guī)部門(mén)可與業(yè)務(wù)部門(mén)共同進(jìn)行項(xiàng)目的調(diào)查、談判及起草、審核相關(guān)合同文本。
B.法律審查實(shí)行聯(lián)合審查責(zé)任制,由合規(guī)部門(mén)法律事務(wù)崗與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)人員共同審查,并出具審查結(jié)論。
C.送審部門(mén)對(duì)送審的格式文本中的非格式條款應(yīng)作出標(biāo)識(shí)。
D.不含補(bǔ)充資料時(shí)間,原則上法律審查事務(wù)一般應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié),重大、疑難法律審查事務(wù)不超過(guò)十個(gè)工作日。

3.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)關(guān)系表述不正確的是()。

A.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門(mén)提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓(xùn),督促業(yè)務(wù)部門(mén)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
B.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門(mén)履職的有效性、公正性、客觀性定期進(jìn)行評(píng)價(jià),提出相關(guān)意見(jiàn)建議。
D.業(yè)務(wù)部門(mén)向合規(guī)管理部門(mén)提供相應(yīng)的合規(guī)信息,報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況,配合開(kāi)展對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告等

4.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)關(guān)系表述不正確的是()。

A.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門(mén)提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓(xùn),督促業(yè)務(wù)部門(mén)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
B.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門(mén)履職的有效性、公正性、客觀性定期進(jìn)行評(píng)價(jià),提出相關(guān)意見(jiàn)建議。
D.業(yè)務(wù)部門(mén)向合規(guī)管理部門(mén)提供相應(yīng)的合規(guī)信息,報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況,配合開(kāi)展對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告等

最新試題

對(duì)發(fā)生搶劫農(nóng)商行運(yùn)鈔車(chē)、盜竊農(nóng)信社現(xiàn)金()萬(wàn)元以上的案件,詐騙農(nóng)商行或其他涉案金額在()萬(wàn)元以上的案件,事發(fā)行應(yīng)在事發(fā)()小時(shí)內(nèi)向省聯(lián)社報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)工作管理辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)[2013]255號(hào))規(guī)定,案件責(zé)任人員被撤職后,()年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職級(jí)及以上職務(wù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()的原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)全省農(nóng)信社案防工作的意見(jiàn)》(鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號(hào))規(guī)定,各行案件風(fēng)險(xiǎn)信息由()歸口管理。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號(hào))規(guī)定,對(duì)于案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,排查牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行分類梳理,按照管理權(quán)限和職責(zé)分工,由()制定整改方案,建立整改臺(tái)賬,明確整改責(zé)任,逐一落實(shí)整改措施,在規(guī)定期限內(nèi)向排查牽頭部門(mén)反饋整改情況。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

案件風(fēng)險(xiǎn)的“三道防線”是指()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見(jiàn)對(duì)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)關(guān)系表述不正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)工作管理辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)[2013]255號(hào))規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在立案之日起()內(nèi)對(duì)案件責(zé)任人員作出處理決定,并在決定后()內(nèi)由案發(fā)機(jī)構(gòu)向上一級(jí)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)員工行為排查中,不屬于不良行為的是哪些?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題