A.月
B.季度
C.半年
D.年
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A.500萬元以上
B.1000萬元以上的
C.1500萬元以上的
D.2000萬元以上的
A.柜員
B.委派會(huì)計(jì)
C.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人
D.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
A.業(yè)務(wù)不精
B.參與經(jīng)商活動(dòng)或與他人合伙辦企業(yè)
C.大額購買彩票或炒股、炒匯
D.季度內(nèi)發(fā)生兩次以上業(yè)務(wù)差錯(cuò)
A.辦公室
B.人事教育
C.稽核監(jiān)察
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
A.根據(jù)工作需要，對(duì)涉及重大項(xiàng)目、重要業(yè)務(wù)談判，合規(guī)部門可與業(yè)務(wù)部門共同進(jìn)行項(xiàng)目的調(diào)查、談判及起草、審核相關(guān)合同文本。
B.法律審查實(shí)行聯(lián)合審查責(zé)任制，由合規(guī)部門法律事務(wù)崗與相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員共同審查，并出具審查結(jié)論。
C.送審部門對(duì)送審的格式文本中的非格式條款應(yīng)作出標(biāo)識(shí)。
D.不含補(bǔ)充資料時(shí)間，原則上法律審查事務(wù)一般應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)，重大、疑難法律審查事務(wù)不超過十個(gè)工作日。
最新試題
操作風(fēng)險(xiǎn)防范“十三條”中，“KYB”原則的中文含義是：（）
《湖北省農(nóng)村信用社遠(yuǎn)程監(jiān)控中心管理辦法》（鄂農(nóng)信發(fā)[2013]23號(hào)）規(guī)定，分管領(lǐng)導(dǎo)每（）要對(duì)監(jiān)控中心的值班、系統(tǒng)運(yùn)行、監(jiān)控報(bào)警、違規(guī)記錄、視頻資料調(diào)閱等情況進(jìn)行檢查。
防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見對(duì)舉報(bào)查實(shí)的違法違規(guī)違紀(jì)的獎(jiǎng)懲是如何規(guī)定的？（）
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的“懲戒措施”中規(guī)定：對(duì)違反本職業(yè)操守的銀行業(yè)從業(yè)人員，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)視情況給予相應(yīng)懲戒，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)（）。
根據(jù)省聯(lián)社案防工作意見要求，各行要抓好對(duì)重點(diǎn)崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)排查，其中不包括（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照分工負(fù)責(zé)原則，由（）發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和辦法，業(yè)務(wù)制度和辦法應(yīng)覆蓋（）。
內(nèi)部審計(jì)部門完成風(fēng)險(xiǎn)防范的最后一道屏障是（）。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防評(píng)估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號(hào)）規(guī)定，評(píng)估結(jié)果按百分制計(jì)算，綜合評(píng)分在（）以上的為“綠牌”，在（）的為黃牌，在（）以下的為“紅牌”。
根據(jù)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月后（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)送上月從業(yè)人員處罰信息登記表。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號(hào)）規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在立案之日起（）內(nèi)對(duì)案件責(zé)任人員作出處理決定，并在決定后（）內(nèi)由案發(fā)機(jī)構(gòu)向上一級(jí)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。