您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)
B.各金融機(jī)構(gòu)總行
C.中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.各金融機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
A、金額
B、頻率
C、流向
D、性質(zhì)
A、證券公司工作人員在為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)或授權(quán)。
B、對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶，實(shí)施更為嚴(yán)格的客戶身份識(shí)別措施。
C、對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶不再重新識(shí)別客戶身份。
D、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶評(píng)定、定期審核過程中，應(yīng)當(dāng)按照更為審慎嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識(shí)別工作。
最新試題
通關(guān)走私是指通過海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境，采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私，通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場價(jià)格或有違常理。
非法集資案件涉及領(lǐng)域較多，其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶（）。
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）?
走私犯罪在"個(gè)人身份背景"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點(diǎn)領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費(fèi)、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個(gè)人客戶多為中老年男性，身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個(gè)人身份與其賬戶實(shí)際交易規(guī)模不符。
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說法正確的有哪些（）？