從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應（）。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)

股份有限公司關(guān)于新股發(fā)行的說法，正確的有（）。
Ⅰ.公司發(fā)行新股，股東大會應當對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事件作出決議
Ⅱ.公司必須經(jīng)證券交易所核準公開發(fā)行新股
Ⅲ.公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書、財務會計報告，并制作認股書
Ⅳ.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關(guān)辦理變更登記，并公告

按照公司章程規(guī)定，有權(quán)對公司擔保進行決議的有（）。
Ⅰ.股東會或股東大會
Ⅱ.董事會
Ⅲ.董事長
Ⅳ.總經(jīng)理

證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列（）情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。
Ⅰ.向基金投資人收取增值服務費
Ⅱ.未與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議
Ⅲ.違反規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
Ⅳ.違反規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料

以下形式具備法人資格的有（）。
Ⅰ.有限責任公司
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.分公司
Ⅳ.子公司

關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的表述，正確的有（）。
Ⅰ.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書
Ⅱ.認股書認購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認股人簽名、蓋章
Ⅲ.招股說明書應當附有發(fā)起人制定的公司章程
Ⅳ.認股人應按照所認購股數(shù)繳納股款

證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務和相關(guān)事宜做出明確約定，資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.收益分配原則、執(zhí)行方式
Ⅱ.信息提供的內(nèi)容、方式
Ⅲ.合同變更、解除和終止的事由、程序
Ⅳ.承擔的有關(guān)費用

金融機構(gòu)違背受托業(yè)務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列（）情形之一的，應以背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。
Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的
Ⅱ.雖未達到規(guī)定數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的
Ⅲ.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨價格的
Ⅳ.其他情節(jié)嚴重的情形

按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。
Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，關(guān)于委托資產(chǎn)的表述，錯誤的是（）。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應當是股票或債券