單項(xiàng)選擇題地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會(huì),應(yīng)當(dāng)成為()。

A.普通會(huì)員
B.聯(lián)席會(huì)員
C.特別會(huì)員
D.其他會(huì)員

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1.單項(xiàng)選擇題()依法擔(dān)負(fù)國家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。

A.中國銀監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國人民銀行
D.國務(wù)院

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是()。

A.證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金管理人

3.單項(xiàng)選擇題基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會(huì),應(yīng)當(dāng)成為()。

A.普通會(huì)員
B.聯(lián)席會(huì)員
C.特別會(huì)員
D.其他會(huì)員

4.單項(xiàng)選擇題基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
C.對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

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相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督,政府監(jiān)管的特征包括()。I.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性III.監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV.從監(jiān)管時(shí)間來看屬于事后監(jiān)管

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣公司股東發(fā)行的證券這類關(guān)聯(lián)交易,不正確的做法是()。

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關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì),以下說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金監(jiān)管原則,以下說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金托管人在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失誤的,中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施為()。I.限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)II.責(zé)令更換其基金托管部門的高級(jí)管理人員III.取消其基金托管資格IV.終止基金托管人職責(zé),并指定臨時(shí)基金托管人

題型:單項(xiàng)選擇題

各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí),需報(bào)送的基本信息不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中()不是政府基金監(jiān)管的對(duì)象。

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公開募集基金的基金合同不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題