A.客戶開(kāi)戶資料
B.客戶銷戶資料
C.業(yè)務(wù)報(bào)表
D.客戶身份資料
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A.五名
B.一名
C.兩名
D.三名
A.重點(diǎn)
B.全面
C.持續(xù)
D.重新
A.董事長(zhǎng)
B.高級(jí)管理人員
C.股東
D.受益所有人
A、法人
B、非自然人
C、自然人
D、個(gè)體
A.2
B.3
C.5
D.10
A.客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類是客戶身份識(shí)別的唯一做法
B.客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類是我國(guó)法律法規(guī)的明確要求
C.客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類無(wú)助于銀行在成本投入不變的情況下提高風(fēng)險(xiǎn)控制效果
D.客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類是額外要求
A.客戶對(duì)敲交易
B.不計(jì)成本贖回
C.大額虧損客戶且交易活躍、異常大宗交易行為
D.一個(gè)控制多個(gè)賬戶
A.信托關(guān)系當(dāng)事人的身份
B.委托人的身份
C.受托人的身份
D.辦理人的身份
A.受益人
B.托管人
C.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人
D.授權(quán)委托人
A.《中國(guó)人民銀行法》
B.《反洗錢(qián)法》
C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
D.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄管理辦法》
最新試題
（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的第一責(zé)任人，對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢(qián)培訓(xùn)，每年至少（）次；針對(duì)新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
反洗錢(qián)是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門(mén)）和各類人員的反洗錢(qián)職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門(mén)）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢(qián)工作職責(zé)的空洞化。
公司設(shè)立反洗錢(qián)大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開(kāi)展資金交易的監(jiān)測(cè)分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。（）
合規(guī)部反洗錢(qián)崗?fù)ㄟ^(guò)反洗錢(qián)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
反洗錢(qián)行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工（含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問(wèn)等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對(duì)識(shí)別和防止洗錢(qián)的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。