單項(xiàng)選擇題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假登記的,協(xié)會(huì)自注銷證書之日起()年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

A.1
B.2
C.5
D.3


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
B.改變招股說(shuō)明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議
C.股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化,由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

2.單項(xiàng)選擇題下列未公開(kāi)信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司分配股利的計(jì)劃
B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則,避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ),不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的,應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度,采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?,基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù),審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前,可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

最新試題

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題