單項選擇題對在()內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構,該公司或機構在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

A.10日
B.30日
C.3個月
D.6個月


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1.單項選擇題基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的,將視違規(guī)程度由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財政部
B.中央銀行或證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會或財政部

2.單項選擇題負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得()。

A.證券從業(yè)資格
B.期貨從業(yè)資格
C.基金從業(yè)資格
D.以上全部

3.單項選擇題基金銷售機構人員管理和培訓應符合()的相關要求。

A.證券行業(yè)自律機構
B.期貨行業(yè)自律機構
C.基金行業(yè)自律機構
D.銀行行業(yè)自律機構

最新試題

私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人變更基金份額登記機構的,應當在變更前將變更方案報()備案。

題型:單項選擇題

基金產品風險評價結果應當作為基金銷售機構向基金投資人推介基金產品的重要依據。完成或提供基金產品風險評價的可以是()。I.基金托管機構的特定部門II.基金銷售機構的特定部門III.第三方的基金評級與評價機構

題型:單項選擇題

在進行基金產品風險評價時,應當依據的因素不包括()。

題型:單項選擇題

()有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

題型:單項選擇題

關于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時,以下行為違規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構對基金投資人進行風險承受能力調查和評價時,可以采用的方式不包括()。

題型:單項選擇題

某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產品“XX盈”,“XX盈”對接某只貨幣市場基金。客戶在簽約“XX盈”后,系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

關于專業(yè)投資者的劃分,如下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

證券公司總部及營業(yè)網點,商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網點,專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得()。

題型:單項選擇題