A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)
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A.一人；若干人
B.若干人；一人
C.兩人；若干人
D.若干人；兩人
A.獨(dú)立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性
A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失
最新試題
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評(píng)價(jià)IV．合規(guī)審核觀察
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長(zhǎng)起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長(zhǎng)任職程序的說(shuō)法正確的是（）。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問(wèn)題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。