您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.市場運行的主體是實行自主經(jīng)營的企業(yè)
B.市場體系聯(lián)結(jié)著經(jīng)濟(jì)生活的各個方面
C.社會保障形成完備的制度和體系
D.市場運行自由化E.市場運行法制化
A.文種
B.公文內(nèi)容
C.發(fā)文字號
D.發(fā)文機(jī)關(guān)名稱
A.原則上以誰的名義制發(fā)公文，就用誰的印章
B.印章應(yīng)蓋在成文日期上方，并注意上不壓正文，下不壓日期
C.代章時應(yīng)標(biāo)明“代章”字樣
D.印前須經(jīng)批準(zhǔn)的，不經(jīng)規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)者簽發(fā)的公文一律不予用印
最新試題
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）