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涉及蘇丹、索馬里等國(guó)家制裁項(xiàng)目,以及行業(yè)制裁識(shí)別名單(SSI)、外國(guó)制裁逃避者名單(FSE)等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù),以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng),應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行(境外機(jī)構(gòu))反洗錢(qián)主管部門(mén)或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部(全球反洗錢(qián)中心)征詢(xún)合規(guī)意見(jiàn)。
對(duì)各類(lèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素?()
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢(qián)指令中政治公眾人物(PEP)的定義,在卸任要職()之后,該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物(PEP)。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關(guān),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求,立即向()報(bào)告。
根據(jù)《出口管制法》,下列關(guān)于明知出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是?()
對(duì)各類(lèi)渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素?()
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告,經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審閱,并()報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰,其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。
行業(yè)(含職業(yè))風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定,有下哪種情形的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰?()