多項選擇題下列說法中正確的是()。

A.僅國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級分支機構才具有反洗錢調查權。
B.國務院反洗錢行政主管部門在設區(qū)的市一級以下分支機構不具有反洗錢行政處罰權。
C.國務院反洗錢行政主管部門的任何一級分支機構均具有反洗錢監(jiān)督檢查權。
D.以上說法都正確。


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1.多項選擇題在反洗錢工作中應當相互配合的部門有()。

A.國務院反洗錢行政主管部門
B.國務院有關部門、機構
C.司法機構
D.以上說法都正確

2.多項選擇題下列說法正確的是()

A.金融機構不得為身份不明的客戶提供服務或進行交易
B.金融機構不得為客戶開立匿名賬戶
C.金融機構不得為客戶開立假名賬戶
D.以上說法都對

3.多項選擇題金融機構在下列違法行為中,哪一項可以由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正()

A.未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度。
B.未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的。
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓。
D.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶,致使洗錢后果發(fā)生。

最新試題

從業(yè)機構不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務或者與其進行交易,不得為客戶開立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務關系。

題型:填空題

大額交易和可疑交易報告的()等由中國人民銀行另行規(guī)定。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構應當勤勉盡責,執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務關系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構終止業(yè)務活動時,應當按照相關行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。

題型:多項選擇題

行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網金融協(xié)會協(xié)調其他行業(yè)自律組織,根據()和(),組織從業(yè)機構制定或調整,報中國人民銀行、國務院有關金融監(jiān)督管理機構批準后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關業(yè)務、技術標準。

題型:填空題

金融機構在下列情況應當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記()

題型:多項選擇題

客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現金收支,金融機構、非銀行支付機構以外的從業(yè)機構應當在交易發(fā)生后的()個工作日內提交大額交易報告。

題型:單項選擇題

定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時予以完善。

題型:填空題

從業(yè)機構應當依法接受中國人民銀行及其分支機構的反洗錢和反恐怖融資的現場檢查、非現場監(jiān)管和反洗錢調查,按照中國人民銀行及其分支機構的要求提供相關信息、數據和資料,對所提供的信息、數據和資料的()負責,不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調查,不得謊報、隱匿、銷毀相關信息、數據和資料。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構發(fā)現或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的,不論所涉資金金額或者資產價值大小,應當按本機構可疑交易報告()規(guī)程確認為可疑交易后,及時提交可疑交易報告。

題型:填空題