A.紀律處分
B.行政處分
C.行政處罰
D.追究刑事責任
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A.偵查機關(guān)
B.檢察機關(guān)
C.審判機關(guān)
D.司法機關(guān)
A.刑事責任
B.民事責任
C.行政責任
D.以上說法都對
A.20萬元以上50萬元以下
B.50萬元以上200萬元以下
C.50萬元以上500萬元以下
D.50萬元以上800萬元以下
A.一萬元以上五萬元以下
B.五萬元以上十萬元以下
C.十萬元以上二十萬元以下
D.二十萬元以上五十萬元以下
A.一萬元以上五萬元以下
B.一萬元以上十萬元以下
C.五萬元以上二十萬元以下
D.五萬元以上五十萬元以下
最新試題
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的()等匹配。對于高風險客戶,從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。
行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織,根據(jù)()和(),組織從業(yè)機構(gòu)制定或調(diào)整,報中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)批準后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標準。
未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的,由授權(quán)的()派出機構(gòu)責令限期改正。
從業(yè)機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小,應(yīng)當按本機構(gòu)可疑交易報告()規(guī)程確認為可疑交易后,及時提交可疑交易報告。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責,執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。
非銀行支付機構(gòu)是指依法取得(),獲準辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機構(gòu)。
金融機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機構(gòu),在我國金融機構(gòu)包括哪些?
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采取()。
定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時予以完善。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的,可以向提交報告的從業(yè)機構(gòu)發(fā)出補正通知,從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當在接到補正通知之日起()個工作日內(nèi)補正。