單項選擇題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司應(yīng)將幾類交易或者行為作為可疑交易進行報告()

A、13條
B、15條
C、17條


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5.多項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》對金融機構(gòu)的反洗錢義務(wù)有何規(guī)定()

A、按規(guī)定建立客戶身份識別制度
B、按規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、按規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度

最新試題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當依法接受中國人民銀行及其分支機構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調(diào)查,按照中國人民銀行及其分支機構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料,對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的()負責,不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查,不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)未履行客戶身份識別義務(wù)的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:多項選擇題

不作為可疑交易報告的,應(yīng)當記錄分析排除的合理理由;確認為可疑交易的,應(yīng)當在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機構(gòu),在我國金融機構(gòu)包括哪些?

題型:問答題

(),由國務(wù)院反洗錢行政主管部門責令限期改正。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。

題型:填空題

大額交易和可疑交易報告的()等由中國人民銀行另行規(guī)定。

題型:多項選擇題

客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金收支,金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當在交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi)提交大額交易報告。

題型:單項選擇題

調(diào)查人員對可能被()的文件,可以予以封存。

題型:多項選擇題

從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的()的,依法給予行政處分。

題型:多項選擇題