多項(xiàng)選擇題(),由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)責(zé)令限期改正。

A.未對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)的
B.未建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的
C.未設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)
D.未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)


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1.多項(xiàng)選擇題從事反洗錢(qián)工作的人員泄露因反洗錢(qián)知悉的()的,依法給予行政處分。

A.金融事項(xiàng)
B.商業(yè)秘密
C.個(gè)人隱私
D.個(gè)人信息
E.國(guó)家秘密

2.多項(xiàng)選擇題調(diào)查人員對(duì)可能被()的文件,可以予以封存。

A.轉(zhuǎn)移
B.毀損
C.篡改
D.隱藏

3.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對(duì)并登記()

A.與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.提供一次性金融服務(wù)
C.提供規(guī)定金額以上票據(jù)兌付
D.提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)鈔兌換
E.提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款

最新試題

調(diào)查人員對(duì)可能被()的文件,可以予以封存。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對(duì)并登記()

題型:多項(xiàng)選擇題

(),由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)責(zé)令限期改正。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)及中國(guó)人民銀行要求處理前款所述()。

題型:多項(xiàng)選擇題

未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的,由授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

大額交易和可疑交易報(bào)告的()等由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法接受中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)和反恐怖融資的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和反洗錢(qián)調(diào)查,按照中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料,對(duì)所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的()負(fù)責(zé),不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢(qián)調(diào)查,不得謊報(bào)、隱匿、銷(xiāo)毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。

題型:多項(xiàng)選擇題

行業(yè)規(guī)則是指由中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織,根據(jù)()和(),組織從業(yè)機(jī)構(gòu)制定或調(diào)整,報(bào)中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后公布施行的反洗錢(qián)和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題

履行客戶(hù)身份識(shí)別的程序有哪些?

題型:?jiǎn)柎痤}

金融機(jī)構(gòu)與()客戶(hù)進(jìn)行交易,對(duì)直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題