A.只適用于金融機構
B.也適用于特定的非金融機構
C.只適用于金融機構總部
D.只適用于金融機構的所有分支機構

A.國務院金融監(jiān)管機構
B.中國人民銀行
C.司法機關
D.公安機關

A.個人當天存1萬美元
B.個人當天轉(zhuǎn)賬8萬美元
C.個人當天取款5萬港元
D.個人當天轉(zhuǎn)賬20萬港元

A.調(diào)查組成員不得少于2人，并均應持有中國人民銀行執(zhí)法證
B.調(diào)查組設組長一名，負責組織開展反洗錢調(diào)查
C.必要時，可以抽調(diào)中國人民銀行地市中心支行、縣（市）支行工作人員作為調(diào)查組成員
D.調(diào)查人員與被調(diào)查對象有利害關系，可能影響公正調(diào)查的，應當回避
E.調(diào)查人員與可疑交易活動有利害關系，可能影響公正調(diào)查的，應當回避

A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設情況
B.執(zhí)行客戶身份識別制度的情況
C.報告可疑交易的情況
D.向中國人民銀行及其分支機構報告涉嫌犯罪的情況
E.反洗錢宣傳和培訓情況

A.使用可靠的、來源獨立的文件、數(shù)據(jù)或信息識別客戶和核實客戶身份
B.采取合理措施核實受益人身份，對于非自然人客戶，應采取合理措施了解其所有權和控制結(jié)構
C.了解客戶交易的目的和性質(zhì)
D.采取合理措施了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和市場銷售情況
E.對客戶進行持續(xù)的盡職調(diào)查，嚴格審查與客戶進行的交易，確保該交易與其所掌握的資金來源等客戶信息相一致

A.客戶的特點或者賬戶的屬性
B.信用等級
C.地域
D.業(yè)務
E.行業(yè)

A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實名登記后再辦理業(yè)務
D.關注其重新辦理業(yè)務的頻率和金額等是否符合其身份背景

A.了解客戶本人的真實身份
B.了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)
C.了解客戶的資金來源和用途
D.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人

A.實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B.資金來源
C.資金用途
D.經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況