A、客戶辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務時
B、客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的
C、獲得的客戶信息與先前已掌握的相關信息存在不一致或者相互矛盾的
D、對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性有疑問的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、法定代表人
B、經(jīng)營范圍
C、身份證明文件種類
D、注冊資本
A、銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)采取的客戶身份識別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
B、銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)采取的客戶身份識別措施符合其內(nèi)部反洗錢制度
C、銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息
D、金融機構(gòu)能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息
A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B、客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的
C、采取必要措施，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
D、向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的
A、公安機關
B、人民銀行
C、反洗錢監(jiān)測分析中心
D、上級行
A、收款人姓名或者名稱
B、收款人住所
C、匯款人姓名
D、匯款人賬號
A、金融機構(gòu)應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料
B、金融機構(gòu)應當保存的客戶身份資料包括開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
C、保存的交易記錄包括關于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務憑證、賬簿
D、保存的交易記錄包括合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件等所有資料
E、保存的交易記錄包括有關規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料
A、建立業(yè)務關系開始當年
B、業(yè)務關系結(jié)束當年
C、一次性交易記賬當年
D、一次性交易記賬當日
A、交易當日
B、記賬當日
C、交易當年
D、記賬當年
A、按照操作規(guī)定不需保存
B、專門保管
C、保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束
D、永久保留
A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B、中國證券監(jiān)督管理委員會
C、中國保險監(jiān)督管理委員會
D、中國人民銀行
最新試題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）