A、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料
B、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
C、保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿
D、保存的交易記錄包括合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件等所有資料
E、保存的交易記錄包括有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料
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A、建立業(yè)務(wù)關(guān)系開始當(dāng)年
B、業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年
C、一次性交易記賬當(dāng)年
D、一次性交易記賬當(dāng)日
A、交易當(dāng)日
B、記賬當(dāng)日
C、交易當(dāng)年
D、記賬當(dāng)年
A、按照操作規(guī)定不需保存
B、專門保管
C、保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束
D、永久保留
A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B、中國證券監(jiān)督管理委員會
C、中國保險監(jiān)督管理委員會
D、中國人民銀行
A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出。
B.金融機構(gòu)內(nèi)部頻繁的資金調(diào)撥。
C.自然人實盤外匯買賣交易過程不同外幣幣種之間的經(jīng)常轉(zhuǎn)換。
D.企業(yè)有時收付與企業(yè)經(jīng)營特點明顯不符。
A.大額交易和可疑交易的報告時限并不完全不同
B.大額交易和可疑交易的報告時限相同
C.大額交易和可疑交易的報送路徑并不完全一致
D.大額交易和可疑交易的報送路徑完全相同
A.只適用于金融機構(gòu)
B.也適用于特定的非金融機構(gòu)
C.只適用于金融機構(gòu)總部
D.只適用于金融機構(gòu)的所有分支機構(gòu)
A.國務(wù)院金融監(jiān)管機構(gòu)
B.中國人民銀行
C.司法機關(guān)
D.公安機關(guān)
A.個人當(dāng)天存1萬美元
B.個人當(dāng)天轉(zhuǎn)賬8萬美元
C.個人當(dāng)天取款5萬港元
D.個人當(dāng)天轉(zhuǎn)賬20萬港元
A.調(diào)查組成員不得少于2人，并均應(yīng)持有中國人民銀行執(zhí)法證
B.調(diào)查組設(shè)組長一名，負(fù)責(zé)組織開展反洗錢調(diào)查
C.必要時，可以抽調(diào)中國人民銀行地市中心支行、縣（市）支行工作人員作為調(diào)查組成員
D.調(diào)查人員與被調(diào)查對象有利害關(guān)系，可能影響公正調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)回避
E.調(diào)查人員與可疑交易活動有利害關(guān)系，可能影響公正調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)回避
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
金融機構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）