多項選擇題遵循“了解你的客戶”原則,需要()。

A、了解客戶及其交易目的
B、了解客戶及其交易性質(zhì)
C、了解實際控制客戶的自然人
D、了解交易的實際受益人


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題根據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,保存客戶身份資料和交易信息制度的主要目的是()。

A、確保能足以重現(xiàn)每項交易
B、為識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況提供信息
C、為調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件提供信息
D、為客戶報告大額交易提供方便

3.多項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,金融機構(gòu)以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)當(dāng)()。

A、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件,并留存復(fù)印件或者影印件
B、登記客戶身份基本信息
C、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
D、經(jīng)高級管理層的批準

4.多項選擇題按照《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,關(guān)于“一次性金融交易”說法正確的有()。

A、客戶未在辦理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)開立賬戶
B、客戶辦理的為現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等業(yè)務(wù)
C、交易金額單筆在人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
D、客戶為代理他人辦理業(yè)務(wù)

6.多項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,為客戶辦理“一次性金融交易”,應(yīng)當(dāng)()。

A、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
B、調(diào)查客戶家庭及單位信息
C、登記客戶身份基本信息
D、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件,并留存復(fù)印件或者影印件

7.多項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,如果客戶為外國政要,金融機構(gòu)為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)()

A、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件
B、登記客戶身份基本信息
C、留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
D、經(jīng)高級管理層的批準

最新試題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()

題型:多項選擇題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型:判斷題

當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型:判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型:單項選擇題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()

題型:單項選擇題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型:判斷題