單項(xiàng)選擇題以嚴(yán)格的銀行保密制度而著稱的瑞士，接受國際通行的反洗錢規(guī)則是在哪一年（）

A.2001
B.2004
C.2008
D.2010


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)信息交流的說法錯(cuò)誤的是（）

A.包括金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部各部門、各分支機(jī)構(gòu)之間相互聯(lián)系和傳遞各種信息
B.包括金融機(jī)構(gòu)與外界之間相互聯(lián)系和傳遞各種政策或信息
C.不利于管理層作出正確決策
D.使所有員工了解自己在內(nèi)部控制體系中的職責(zé)和作用

4.單項(xiàng)選擇題《反洗錢法》第三十一條規(guī)定中，以下表述不正確的是（）

A.金融機(jī)構(gòu)如果未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
C.未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
D.金融機(jī)構(gòu)如果未按規(guī)定建立可疑交易報(bào)告制度的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正

5.單項(xiàng)選擇題建立反洗錢內(nèi)部控制制度的作用不包括（）

A.提高金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B.防御外部監(jiān)管
C.加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的自我約束和風(fēng)險(xiǎn)管理
D.保證金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)有效地履行反洗錢義務(wù)，從而防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融行動(dòng)特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評(píng)估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型：多項(xiàng)選擇題