A.開立賬戶的金融機構或者發(fā)卡銀行
B.收單行
C.開立賬戶的金融機構或者發(fā)卡銀行和收單行分別報送
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A.應當提交符合一項大額交易標準的大額交易報告
B.可以分別提交大額交易報告
C.應當分別提交大額交易報告
D.只能提交符合一項大額交易標準的大額交易報告
A.丙某在A基金公司開戶,經常買賣基金,某日他要求基金公司將其部分基金份額非交易過戶給丁某,但是不能提供證明文件。
B.甲某在乙證券公司開戶,平時經常大量買賣股票,某日為了購買A公司股票將大量資金劃轉到乙某戶頭。
C.戊某最近一段時間經常沒理由地辦理基金份額的轉托管,上周周一到周五他每天都有辦理這樣的轉托管。
D.庚某上周五剛開了個證券賬戶,這周大量買賣證券,周五就銷戶了。
A.金融機構拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查,致使洗錢后果發(fā)生的,對其處五十萬元以上五百萬元以下罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)
特別嚴重的,反洗錢行政主管部門可以責令其停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證。
B.金融機構拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查,致使洗錢后果發(fā)生的,對其處二十萬元以上五十元以下罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。情節(jié)特別嚴重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證。
C.金融機構拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查,情節(jié)嚴重的,對其處五十萬元以上五百萬元以下罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證。
D.金融機構拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查,情節(jié)嚴重的,由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構對其處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款。
A.按資金收入情況,單邊累計
B.按資金付出情況,單邊累計
C.按資金收入以及付出的情況累計
D.按資金收入或者付出的情況,單邊累計
A.甲某于2007年3月1日有一張200萬的定期存單到期,他當天到銀行直接把這筆存款的本金及利息一起存入他在該銀行的活期賬戶。該銀行未發(fā)現這筆交易有可疑之處。
B.乙某2006年3月15日于某銀行存入一年期定期存款19萬7千,于2007年3月15日到某銀行將其到期的存款本息取出,并將該存款本息拿到A銀行存入其活期賬戶。
C.丁某于2007年4月1日持長城借記卡在美國刷卡9千美元買了一輛二手汽車。
D.甲公司于2007年4月10日向丁某轉賬200萬日元。
最新試題
證券期貨業(yè)機構對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經濟狀況或者經營狀況等信息,加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
涉及恐怖活動的資產被采取凍結措施期間,符合以下情形之一的,有關賬戶可以進行款項收取或者資產受讓()。
下列關于洗錢的危害性的說法中,錯誤的是()
依據《金融機構客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()
證券期貨業(yè)機構應確??蛻麸L險評估工作流程具有()或可追溯性。
金融機構在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()
金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標,包括以下哪些方面?()
我國關于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
證券期貨業(yè)機構應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標?()