單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中,大額交易累計(jì)交易金額以單一客戶為單位,()計(jì)算并報(bào)告,中國(guó)人民銀行另有規(guī)定的除外。

A.按資金收入情況,單邊累計(jì)
B.按資金付出情況,單邊累計(jì)
C.按資金收入以及付出的情況累計(jì)
D.按資金收入或者付出的情況,單邊累計(jì)


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1.單項(xiàng)選擇題下列交易中,金融機(jī)構(gòu)必須向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告的是()。

A.甲某于2007年3月1日有一張200萬(wàn)的定期存單到期,他當(dāng)天到銀行直接把這筆存款的本金及利息一起存入他在該銀行的活期賬戶。該銀行未發(fā)現(xiàn)這筆交易有可疑之處。
B.乙某2006年3月15日于某銀行存入一年期定期存款19萬(wàn)7千,于2007年3月15日到某銀行將其到期的存款本息取出,并將該存款本息拿到A銀行存入其活期賬戶。
C.丁某于2007年4月1日持長(zhǎng)城借記卡在美國(guó)刷卡9千美元買(mǎi)了一輛二手汽車(chē)。
D.甲公司于2007年4月10日向丁某轉(zhuǎn)賬200萬(wàn)日元。

2.單項(xiàng)選擇題甲某是個(gè)股民,最近他看好某只股票,認(rèn)為其很有上漲潛力,決定大量購(gòu)買(mǎi),于是他從丙銀行轉(zhuǎn)帳60萬(wàn)轉(zhuǎn)入其在乙證券公司的證券賬戶購(gòu)買(mǎi)該股票,這筆交易()。

A.應(yīng)當(dāng)由乙證券公司向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告
B.應(yīng)當(dāng)由丙銀行向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)由乙證券公司和丙銀行分別向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告
D.由乙證券公司和丙銀行任意一方向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告

3.單項(xiàng)選擇題下列交易或者行為中,保險(xiǎn)公司無(wú)需作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的有()。

A.甲某以以一次性付款的方式購(gòu)買(mǎi)了多張大額保單,與其經(jīng)濟(jì)狀況不相符。
B.乙某的大額保費(fèi)保單猶豫期退保,要求退保金轉(zhuǎn)入其繳費(fèi)賬戶。
C.丙某的大額保單在保險(xiǎn)合同生效日后第五天提取現(xiàn)金價(jià)值,并要求退保金轉(zhuǎn)入丁某賬戶。
D.戊某要退保,保險(xiǎn)公司向他解釋說(shuō)這個(gè)時(shí)候退保要損失很多錢(qián),但他堅(jiān)決要求退保,沒(méi)有什么合理原因。

4.單項(xiàng)選擇題《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)》應(yīng)當(dāng)包括()。

A.檢查時(shí)間、檢查事項(xiàng)、檢查內(nèi)容、對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定行為的認(rèn)定、檢查結(jié)論。
B.對(duì)被查單位處理的初步意見(jiàn)。
C.提出依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰、移送等情況的建議及其依據(jù)。

5.多項(xiàng)選擇題下列交易或者行為中,保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的有()。

A.甲某最近一段時(shí)間頻繁投保、退保。
B.乙某在某保險(xiǎn)公司投保時(shí)不斷詢問(wèn)該保險(xiǎn)公司的核保、理賠、給付、退保規(guī)定,同時(shí)對(duì)其所要購(gòu)買(mǎi)的保險(xiǎn)產(chǎn)品的保障功能和投資收益也異常關(guān)注。
C.丙某要購(gòu)買(mǎi)一種壽險(xiǎn),但是該險(xiǎn)種與其所表述的需求明顯不符,保險(xiǎn)公司工作人員解釋后,丙某仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)。
D.丁某最近一期保險(xiǎn)費(fèi)應(yīng)繳2000元,他支付了5萬(wàn)元,并在第二天要求保險(xiǎn)公司返還超出部分

最新試題

以下哪些情況符合反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于洗錢(qián)的危害性的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于()客戶要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢(qián)調(diào)查的客體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門(mén)報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍,制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí),可通過(guò)下列哪些機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告?()

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()

題型:多項(xiàng)選擇題