A.甲某于2007年3月1日有一張200萬的定期存單到期,他當(dāng)天到銀行直接把這筆存款的本金及利息一起存入他在該銀行的活期賬戶。該銀行未發(fā)現(xiàn)這筆交易有可疑之處。
B.乙某2006年3月15日于某銀行存入一年期定期存款19萬7千,于2007年3月15日到某銀行將其到期的存款本息取出,并將該存款本息拿到A銀行存入其活期賬戶。
C.丁某于2007年4月1日持長城借記卡在美國刷卡9千美元買了一輛二手汽車。
D.甲公司于2007年4月10日向丁某轉(zhuǎn)賬200萬日元。
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A.應(yīng)當(dāng)由乙證券公司向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
B.應(yīng)當(dāng)由丙銀行向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
C.應(yīng)當(dāng)由乙證券公司和丙銀行分別向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
D.由乙證券公司和丙銀行任意一方向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
A.甲某以以一次性付款的方式購買了多張大額保單,與其經(jīng)濟(jì)狀況不相符。
B.乙某的大額保費保單猶豫期退保,要求退保金轉(zhuǎn)入其繳費賬戶。
C.丙某的大額保單在保險合同生效日后第五天提取現(xiàn)金價值,并要求退保金轉(zhuǎn)入丁某賬戶。
D.戊某要退保,保險公司向他解釋說這個時候退保要損失很多錢,但他堅決要求退保,沒有什么合理原因。
A.檢查時間、檢查事項、檢查內(nèi)容、對被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定行為的認(rèn)定、檢查結(jié)論。
B.對被查單位處理的初步意見。
C.提出依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰、移送等情況的建議及其依據(jù)。
A.甲某最近一段時間頻繁投保、退保。
B.乙某在某保險公司投保時不斷詢問該保險公司的核保、理賠、給付、退保規(guī)定,同時對其所要購買的保險產(chǎn)品的保障功能和投資收益也異常關(guān)注。
C.丙某要購買一種壽險,但是該險種與其所表述的需求明顯不符,保險公司工作人員解釋后,丙某仍堅持購買。
D.丁某最近一期保險費應(yīng)繳2000元,他支付了5萬元,并在第二天要求保險公司返還超出部分
A.金融機(jī)構(gòu)必須設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。
C.未設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)的應(yīng)指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。
D.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。
最新試題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險相對較低?()
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風(fēng)險??蛻麸L(fēng)險子項包括()
金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
風(fēng)險等級劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。
反洗錢調(diào)查的客體不包括()
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中,錯誤的是()
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。