單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,遵循()的原則,針對(duì)具有不同洗錢(qián)或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易。采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)、了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。

A.客戶至上
B.控制風(fēng)險(xiǎn)
C.盈利最大化
D.了解你的客戶


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3.單項(xiàng)選擇題任何單位和個(gè)人發(fā)生洗錢(qián)活動(dòng),有權(quán)向()舉報(bào)。

A.中國(guó)證劵業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)人民銀行或者檢查機(jī)關(guān)
C.反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者公安機(jī)關(guān)
D.上級(jí)主管單位或者所在單位領(lǐng)導(dǎo)

4.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的,由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)()。

A.責(zé)令限期改正
B.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
C.處20萬(wàn)元-50萬(wàn)元罰款
D.處1萬(wàn)元-5萬(wàn)元罰款

最新試題

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于()客戶要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列哪三個(gè)部門(mén)于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()

題型:多項(xiàng)選擇題

在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類(lèi)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。

題型:判斷題

以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢(qián)調(diào)查的客體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題