A.金融行動特別工作組（FATF.等國際反洗錢組織公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)
B.被聯(lián)合國、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC.等列入制裁名單的國家或地區(qū)
C.毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)
D.欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)
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A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.業(yè)務(wù)因素
D.客戶因素
A.屬于銀行內(nèi)部保密信息
B.直接關(guān)系到客戶風(fēng)險分類
C.需要對客戶嚴(yán)格保密
D.避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險控制措施
A.地域、行業(yè)
B.身份、國籍
C.交易目的
D.交易特征
A.管理制度和工作制度
B.分類參數(shù)體系
C.評估計量體系
D.系統(tǒng)控制體系
A.全面、真實(shí)、動態(tài)地掌控本機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險程度
B.對所有客戶采取不變的識別程序
C.提前預(yù)防和及時發(fā)現(xiàn)可疑線索，有效控制洗錢風(fēng)險
D.為本機(jī)構(gòu)對洗錢風(fēng)險進(jìn)行全面管理提供依據(jù)
最新試題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標(biāo)？（）
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中，正確的有（）
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
風(fēng)險等級劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
客戶身份識別完整性原則是指（）