多項選擇題根據(jù)<中華人民共和國反洗錢法）第三十二條規(guī)定，金融機構有下列行為之一的，由中國人民銀行總行及地（市）以上分支機構責令限期改正；情節(jié)嚴重的處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員，處一萬元以上五萬元以下的罰款（）

A.違反保密規(guī)定，泄露有關信息的
B.故意提供虛假材料的
C.拒絕、阻礙反洗錢檢查的
D.未指定專人聯(lián)絡現(xiàn)場檢查事項的


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題被查單位在反洗錢現(xiàn)場檢查實施階段應從以下方面進行配合（）

A.提供必要的工作條件
B.配合進行現(xiàn)場會談
C.及時、準確提供檢查組所調閱的資料和數(shù)據(jù)
D.做好檢查保密工作

2.多項選擇題現(xiàn)場檢查準備階段的配合措施包括（）

A.按照通知書的要求，組織開展被查業(yè)務時問段內執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動.井在規(guī)定時限內提交書面自查報告
B.嚴格按要求提取被查業(yè)務時間段內的客戶信患數(shù)據(jù)及交易數(shù)據(jù)，并在規(guī)定時間內提交給檢查組
C.準備好與反洗錢檢查相關的制度、文件和會計憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調閱
D.被壹單位負責人對<現(xiàn)場檢查會談紀要）簽字確認

3.多項選擇題反洗錢現(xiàn)場檢查方式包括（）

A.查閱資料
B.詢問
C.現(xiàn)場測試
D.數(shù)據(jù)篩選

4.多項選擇題反洗錢全面檢查的內容應包括（）

A.內部控制體系建設情況
B.客戶身份識別工作情況
C.客戶身份資料和交易記錄保存情況
D.大額交易和可疑交易報告制度執(zhí)行情況
E.宣傳培訓情況、內部審計情況

5.多項選擇題以下哪些說法是正確的（）

A.反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行破主管部門通過進駐被查單位辦公場所，運用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預防洗錢的一種常用監(jiān)管方武
B.中國人民銀行所有分支機構有權對金融機構進行反洗錢現(xiàn)場檢查
C.中國人民銀行總行授權省級以上分支機構對其轄區(qū)內的金融機構總部開展反洗錢日常監(jiān)管工作，包括履行反洗錢現(xiàn)場檢查職責
D.中國人民銀行所有分支機構有權對金融機構進行反洗錢行政處罰