A.查閱資料
B.詢問
C.現(xiàn)場測試
D.數(shù)據(jù)篩選
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A.內(nèi)部控制體系建設(shè)情況
B.客戶身份識別工作情況
C.客戶身份資料和交易記錄保存情況
D.大額交易和可疑交易報告制度執(zhí)行情況
E.宣傳培訓(xùn)情況、內(nèi)部審計情況
A.反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行破主管部門通過進(jìn)駐被查單位辦公場所，運(yùn)用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預(yù)防洗錢的一種常用監(jiān)管方武
B.中國人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查
C.中國人民銀行總行授權(quán)省級以上分支機(jī)構(gòu)對其轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)總部開展反洗錢日常監(jiān)管工作，包括履行反洗錢現(xiàn)場檢查職責(zé)
D.中國人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢行政處罰
A.反洗錢宣傳只針對一般員工，與中高級領(lǐng)導(dǎo)層無關(guān)
B.宣傳方式可靈活多樣
C.對中高級領(lǐng)導(dǎo)層的宣傳可包括通報新出臺的反洗錢法律法規(guī)、中外反洗錢監(jiān)管處罰實例等
D.對于普通員工的宣傳可包括印制員工宣傳手冊、利用銀行內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)或信息網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部刊物等方武開展宣傳
A.基礎(chǔ)知識
B.法律法規(guī)培訓(xùn)
C.業(yè)務(wù)操作
D.法律、財會等綜合性知識培訓(xùn)
A.保證銀行各個層級的工作人員都樹立洗錢風(fēng)險意識、反洗錢法律意識及合規(guī)意識
B.讓公眾了解反洗錢知識
C.保證員工了解反洗錢法律法規(guī)的具體要求
D.掌握反洗錢工作必備的技能
最新試題
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險相對較低？（）
中國人民銀行于（）成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保客戶風(fēng)險評估工作流程具有（）或可追溯性。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風(fēng)險?？蛻麸L(fēng)險子項包括（）