A.提供必要的工作條件
B.配合進行現(xiàn)場會談
C.及時、準確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)
D.做好檢查保密工作
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.按照通知書的要求，組織開展被查業(yè)務(wù)時問段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動.井在規(guī)定時限內(nèi)提交書面自查報告
B.嚴格按要求提取被查業(yè)務(wù)時間段內(nèi)的客戶信患數(shù)據(jù)及交易數(shù)據(jù)，并在規(guī)定時間內(nèi)提交給檢查組
C.準備好與反洗錢檢查相關(guān)的制度、文件和會計憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調(diào)閱
D.被壹單位負責人對<現(xiàn)場檢查會談紀要）簽字確認
A.查閱資料
B.詢問
C.現(xiàn)場測試
D.數(shù)據(jù)篩選
A.內(nèi)部控制體系建設(shè)情況
B.客戶身份識別工作情況
C.客戶身份資料和交易記錄保存情況
D.大額交易和可疑交易報告制度執(zhí)行情況
E.宣傳培訓情況、內(nèi)部審計情況
A.反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行破主管部門通過進駐被查單位辦公場所，運用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預(yù)防洗錢的一種常用監(jiān)管方武
B.中國人民銀行所有分支機構(gòu)有權(quán)對金融機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查
C.中國人民銀行總行授權(quán)省級以上分支機構(gòu)對其轄區(qū)內(nèi)的金融機構(gòu)總部開展反洗錢日常監(jiān)管工作，包括履行反洗錢現(xiàn)場檢查職責
D.中國人民銀行所有分支機構(gòu)有權(quán)對金融機構(gòu)進行反洗錢行政處罰
A.反洗錢宣傳只針對一般員工，與中高級領(lǐng)導層無關(guān)
B.宣傳方式可靈活多樣
C.對中高級領(lǐng)導層的宣傳可包括通報新出臺的反洗錢法律法規(guī)、中外反洗錢監(jiān)管處罰實例等
D.對于普通員工的宣傳可包括印制員工宣傳手冊、利用銀行內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)或信息網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部刊物等方武開展宣傳
最新試題
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當保存的客戶身份資料包括（）
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當覆蓋（）
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）
風險等級劃分后，金融機構(gòu)應(yīng)（）。
證券期貨業(yè)機構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）