A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
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A.審查客戶身份證件與開戶人信息是否相符
B.主動詢問
C.聯(lián)網(wǎng)查詢公民身份證信息
D.其他符合勤勉盡職要求的方式
A.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.登記代理人的職業(yè)
C.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的種類
D.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的號碼
A.審查匯款人、收款人的信息是否完整
B.在交易處理過程中，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時(shí)采取要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充信息、查詢相關(guān)數(shù)據(jù)系統(tǒng)等合理措施
C.當(dāng)收款人接收的境外匯入款金額達(dá)到單筆人民幣1萬元或者外幣等值1000美元以上時(shí)，應(yīng)通過核對或者查看已留存的客戶有效身份證件核實(shí)收款人身份
D.懷疑客戶交易涉嫌洗錢的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
A.執(zhí)法檢查計(jì)劃
B.監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題
C.舉報(bào)信息
D.上級行的要求以及其他履行職責(zé)的需要
A.責(zé)令限期改正
B.情節(jié)嚴(yán)重的，可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
C.情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
最新試題
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓（）。
以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個(gè)國家以及歐盟歐洲委員會。
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報(bào)告
客戶身份識別完整性原則是指（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織？（）
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）
金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）