A.審查客戶身份證件與開(kāi)戶人信息是否相符
B.主動(dòng)詢問(wèn)
C.聯(lián)網(wǎng)查詢公民身份證信息
D.其他符合勤勉盡職要求的方式
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A.核對(duì)代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.登記代理人的職業(yè)
C.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)
D.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的號(hào)碼
A.審查匯款人、收款人的信息是否完整
B.在交易處理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)采取要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充信息、查詢相關(guān)數(shù)據(jù)系統(tǒng)等合理措施
C.當(dāng)收款人接收的境外匯入款金額達(dá)到單筆人民幣1萬(wàn)元或者外幣等值1000美元以上時(shí)，應(yīng)通過(guò)核對(duì)或者查看已留存的客戶有效身份證件核實(shí)收款人身份
D.懷疑客戶交易涉嫌洗錢(qián)的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
A.執(zhí)法檢查計(jì)劃
B.監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
C.舉報(bào)信息
D.上級(jí)行的要求以及其他履行職責(zé)的需要
A.責(zé)令限期改正
B.情節(jié)嚴(yán)重的，可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證
C.情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
A.立刻終止與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系
B.通知客戶更新身份資料
C.如果客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，中止辦理新業(yè)務(wù)
D.完整留存通知客戶更新資料的工作記錄
最新試題
反洗錢(qián)工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類(lèi)人員，各級(jí)人員在反洗錢(qián)工作中分工明確，各司其職（）
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
我國(guó)關(guān)于洗錢(qián)犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢(qián)的描述中，正確的有（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢(qián)行為規(guī)定為犯罪。
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說(shuō)法中正確的有（）
反洗錢(qián)調(diào)查的客體不包括（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織？（）