判斷題開展私人銀行業(yè)務(wù)過程中,在私人銀行業(yè)務(wù)辦理之后,即資金實際進入到銀行賬戶體系之后,才需要開始進行反洗錢監(jiān)測活動并完善反洗錢流程。

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2.多項選擇題以下關(guān)于農(nóng)村中小金融機構(gòu)法律風險管理體系建設(shè)的基本方向,說法正確的有()

A、制定法律風險管理標準
B、強化法律風險管理的組織職能
C、執(zhí)行法律風險管理的基本流程
D、培育良好的法律風險管理文化
E、建立符合機構(gòu)實際經(jīng)營管理的法律風險管理體系

3.多項選擇題農(nóng)村中小金融機構(gòu)法律風險管理體系建設(shè)的目標包括有()

A、構(gòu)建完善的法律風險管理組織體系,突出法律風險管理的重要性和專業(yè)性,明確法律風險管理的職責,實現(xiàn)對法律風險的垂直化、集中化管理
B、構(gòu)建高效的法律風險管理流程、制度體系,能夠針對不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境,運用科學的方法,全面、系統(tǒng)地識別和分析面臨的法律風險
C、建立先進的企業(yè)法律風險管理信息系統(tǒng),實現(xiàn)法律風險識別、評價、控制、實施評估的動態(tài)管理和持續(xù)更新,形成法律風險管理的長效機制
D、培育良好的企業(yè)法律風險管理文化體系,強化事前防范、全員參與的法律風險管理理念,提升企業(yè)員工的法律風險管理意識,營造良好的企業(yè)合規(guī)文化氛圍
E、持續(xù)優(yōu)化法律風險管理體系,促進機構(gòu)法律風險管理能力提升,機構(gòu)業(yè)績明顯提升

5.多項選擇題根據(jù)巴塞爾委員會提出的《巴塞爾協(xié)議Ⅱ框架完善建議》,有效的風險管理體系應(yīng)包含以下哪些關(guān)鍵因素()

A、董事會和高級管理層的積極監(jiān)督
B、恰當?shù)娘L險政策、程序和限額
C、對風險的全面和及時識別、計量、緩釋、控制、監(jiān)測和報告
D、在業(yè)務(wù)條線和全行層面都具備合適的管理信息系統(tǒng)
E、全面的內(nèi)部控制

最新試題

因合同糾紛提起訴訟的訴訟時效期間為2年。

題型:判斷題

連帶責任保證人享有先訴抗辯權(quán)。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)制作法律意見書的關(guān)鍵部分是首部和結(jié)論,主要內(nèi)容是對具體問題進行法律分析并解答。

題型:判斷題

代理人以被代理人的名義與自己同時代理的第三人簽訂的合同,應(yīng)屬無效。

題型:判斷題

合同條款編寫的過程中應(yīng)注意違約金和賠償損失之間的區(qū)別,賠償損失以損害事實為必備條件,而違約金的支付僅以違約行為的存在為要件。

題型:判斷題

商務(wù)談判過程中,衡量"公平"的標準并不是雙方依據(jù)自身條件獲得符合其實力的應(yīng)有結(jié)果,而是結(jié)果的相同。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)進行商務(wù)談判時,談判者應(yīng)盡量使用過于專業(yè)化的語言來解釋和表達觀點、方案、方法、立場,使對方聽懂你的敘述。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)進行商務(wù)談判時,為了核心利益,非核心利益是可以退讓,甚至是可以放棄的。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)編撰法律意見書的法律分析部分時,一般而言,法律分析的整體結(jié)構(gòu)安排要遵循先實體后程序、先次后主的結(jié)構(gòu)題例。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)進行商務(wù)談判時,法律工作者使用過多的專業(yè)術(shù)語不僅可以彰顯法律工作者的專業(yè)性,還能贏得對方的信賴。

題型:判斷題