A.檢查發(fā)現(xiàn)問題
B.通報(bào)問題
C.跟蹤整改
D.責(zé)任認(rèn)定
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你可能感興趣的試題
A.客戶身份識別及洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級分類、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
B.反洗錢考核、評估和內(nèi)部審計(jì)制度
C.反洗錢培訓(xùn)宣傳制度
D.配合反洗錢調(diào)查和保密制度
A.客戶的住所地或者工作單位地址
B.客戶的聯(lián)系方式
C.客戶的身份證件或者身份證明文件的種類
D.客戶的身份證件或者身份證明文件號碼和有效期限
A.交易金額單筆人民幣1萬元以上
B.交易金額單筆人民幣10萬元以上
C.交易金額單筆外幣等值10000美元以上
D.交易金額單筆外幣等值1000美元以上
A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.交易的可疑特征
C.客戶的歷史交易情況
D.關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況
A.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶身份基本信息
D.留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
A.核對并留存經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.登記經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件的名稱、號碼和有效期限
C.登記對公客戶的控股股東、法定代表人、負(fù)責(zé)人
D.登記授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件的種類、號碼、有效期限
A.客戶到柜面從賬戶取現(xiàn)交易后，立即在同一網(wǎng)點(diǎn)ATM機(jī)具向某敏感地區(qū)賬戶存現(xiàn)
B.客戶個(gè)人賬戶長期無交易，今年起頻繁接收境外非政府組織資金跨境匯入，并立即通過ATM取現(xiàn)，賬戶
C.客戶賬戶頻繁發(fā)生境外IP地址登錄網(wǎng)上銀行，控制賬戶向某涉恐人員親友賬戶轉(zhuǎn)賬
D.客戶賬戶開立后兩年內(nèi)定期收取某境外慈善機(jī)構(gòu)賬戶轉(zhuǎn)賬，且金額相同，且該客戶登記職業(yè)為“學(xué)生”
A.未核對代理人張某的身份證
B.未登記代理人張某的身份基本信息
C.未留存代理人張某的身份證復(fù)印件
D.未采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在
A.確保反洗錢工作合規(guī)免責(zé)
B.有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)
C.保障業(yè)務(wù)發(fā)展不受限制
D.避免受到監(jiān)管處罰
A.向銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告
B.上調(diào)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級
C.持續(xù)跟蹤監(jiān)測
D.凍結(jié)
最新試題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。