A.檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
B.通報(bào)問(wèn)題
C.跟蹤整改
D.責(zé)任認(rèn)定

A.客戶(hù)身份識(shí)別及洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
B.反洗錢(qián)考核、評(píng)估和內(nèi)部審計(jì)制度
C.反洗錢(qián)培訓(xùn)宣傳制度
D.配合反洗錢(qián)調(diào)查和保密制度

A.客戶(hù)的住所地或者工作單位地址
B.客戶(hù)的聯(lián)系方式
C.客戶(hù)的身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)
D.客戶(hù)的身份證件或者身份證明文件號(hào)碼和有效期限

A.交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上
B.交易金額單筆人民幣10萬(wàn)元以上
C.交易金額單筆外幣等值10000美元以上
D.交易金額單筆外幣等值1000美元以上

A.客戶(hù)職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.交易的可疑特征
C.客戶(hù)的歷史交易情況
D.關(guān)聯(lián)客戶(hù)基本信息和交易情況

A.了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶(hù)身份基本信息
D.留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件

A.核對(duì)并留存經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.登記經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件的名稱(chēng)、號(hào)碼和有效期限
C.登記對(duì)公客戶(hù)的控股股東、法定代表人、負(fù)責(zé)人
D.登記授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件的種類(lèi)、號(hào)碼、有效期限

A.客戶(hù)到柜面從賬戶(hù)取現(xiàn)交易后，立即在同一網(wǎng)點(diǎn)ATM機(jī)具向某敏感地區(qū)賬戶(hù)存現(xiàn)
B.客戶(hù)個(gè)人賬戶(hù)長(zhǎng)期無(wú)交易，今年起頻繁接收境外非政府組織資金跨境匯入，并立即通過(guò)ATM取現(xiàn)，賬戶(hù)
C.客戶(hù)賬戶(hù)頻繁發(fā)生境外IP地址登錄網(wǎng)上銀行，控制賬戶(hù)向某涉恐人員親友賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬
D.客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)立后兩年內(nèi)定期收取某境外慈善機(jī)構(gòu)賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬，且金額相同，且該客戶(hù)登記職業(yè)為“學(xué)生”

A.未核對(duì)代理人張某的身份證
B.未登記代理人張某的身份基本信息
C.未留存代理人張某的身份證復(fù)印件
D.未采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在