單項(xiàng)選擇題投資管理人在了解證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、各類參與者、各種金融產(chǎn)品以及細(xì)分市場(chǎng)等基本信息之外，最重要的是對(duì)（）的深入理解。

A.市場(chǎng)基本規(guī)律和基本特征
B.市場(chǎng)熱點(diǎn)
C.機(jī)構(gòu)投資者動(dòng)向
D.投資者心態(tài)和行為


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1.單項(xiàng)選擇題投資管理人研究和學(xué)習(xí)資本市場(chǎng)的歷史規(guī)律是為了（）。

A.歷史會(huì)重演，把握歷史就可以獲取更大收益
B.進(jìn)行一些學(xué)術(shù)性的研究
C.吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，把握未來發(fā)展方向，從而作出更有效的判斷
D.滿足委托人的要求

2.單項(xiàng)選擇題在證券投資管理中，如果委托方指定了某個(gè)集中式的投資對(duì)象，并且愿意承擔(dān)由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)，但是投資管理人通過專業(yè)判斷，發(fā)現(xiàn)其投資風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于預(yù)期收益時(shí)，投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.聽從委托方，繼續(xù)投資于該投資對(duì)象
B.自行幫助委托方選擇更好的投資對(duì)象
C.向委托方推薦更好的投資對(duì)象
D.認(rèn)為委托方?jīng)]有投資水平，拒絕繼續(xù)接受委托

3.單項(xiàng)選擇題資本市場(chǎng)最主要的功能是（）。

A.為國有企業(yè)改革融資
B.財(cái)富創(chuàng)造
C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
D.資源配置

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)于一個(gè)理性的資本市場(chǎng)，（）。

A.有一部分人是被強(qiáng)迫參加交易的
B.客觀上承認(rèn)超越市場(chǎng)的外在優(yōu)勢(shì)
C.不支持非正常利潤
D.某些條件下，允許有一部分人破壞市場(chǎng)公平

5.單項(xiàng)選擇題證券投資管理過程中需要遵循的最基本、最重要的原則是（）。

A.誠實(shí)信用原則
B.投資分散原則
C.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配原則
D.合法合規(guī)原則

6.多項(xiàng)選擇題基金管理公司在基金的運(yùn)作和管理中通常會(huì)遭遇的風(fēng)險(xiǎn)有（）。

A.信托風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
D.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
E.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

7.多項(xiàng)選擇題基金的監(jiān)察稽核工作應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.獨(dú)立性原則
B.公正性原則
C.效率優(yōu)先原則
D.不得越權(quán)原則

8.多項(xiàng)選擇題基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是（）。

A.揭示基金運(yùn)作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)
B.評(píng)估公司內(nèi)部控制的合法性和有效性
C.評(píng)估基金經(jīng)理的工作業(yè)績
D.維護(hù)基金持有者的權(quán)益

9.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)事項(xiàng)必須經(jīng)基金最高權(quán)力機(jī)關(guān)討論通過的包括（）。

A.更換基金管理人
B.修改基金契約
C.變更基金類型
D.延長基金期限
E.提前終止基金

10.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是（）。

A.制定風(fēng)險(xiǎn)控制政策
B.監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策
C.對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)控制意見
D.對(duì)既定風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失提出有關(guān)補(bǔ)償?shù)膮⒖挤桨?/p>