單項(xiàng)選擇題經(jīng)反洗錢(qián)調(diào)查排除洗錢(qián)嫌疑之前,客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,經(jīng)()批準(zhǔn),金融機(jī)構(gòu)可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施

A.國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)人
B.國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
C.國(guó)務(wù)院部際聯(lián)席會(huì)議
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人


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1.單項(xiàng)選擇題經(jīng)調(diào)查排除洗錢(qián)嫌疑之前,客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()

A、立即向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告
B、立即向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
C、立即向金融監(jiān)督管理部門(mén)當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
D、立即向金融機(jī)構(gòu)上級(jí)公司報(bào)告

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在反洗錢(qián)過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)()

A、及時(shí)以書(shū)面形式向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告
B、及時(shí)以書(shū)面形式向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告
C、進(jìn)一步觀察,直到查清事實(shí)
D、掌握切實(shí)證據(jù)后才向有關(guān)部門(mén)報(bào)告

3.單項(xiàng)選擇題()根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán),依法開(kāi)展反洗錢(qián)國(guó)際合作

A、國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)
B、外交部
C、國(guó)務(wù)院部際聯(lián)席會(huì)議
D、公安部

4.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》屬于()

A、法律
B、行政法規(guī)
C、部門(mén)規(guī)章
D、其他規(guī)定

5.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份,而第三方未采取符合《反洗錢(qián)法》要求的客戶身份識(shí)別措施的()

A、由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
B、由第三方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
C、由雙方共同承擔(dān)責(zé)任
D、雙方皆不承擔(dān)責(zé)任

6.單項(xiàng)選擇題海關(guān)發(fā)現(xiàn)個(gè)人出入境攜帶的現(xiàn)金超過(guò)規(guī)定金額的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()通報(bào)

A、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)
B、偵查機(jī)關(guān)
C、海關(guān)上級(jí)部門(mén)
D、被查人

7.單項(xiàng)選擇題《反洗錢(qián)法》施行日期為()

A、2007年1月1日起
B、2007年3月1日起
C、2008年1月1日起
D、2008年3月1日起

8.單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢(qián)工作中存在問(wèn)題,應(yīng)及時(shí)發(fā)出(),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,要求其采取相應(yīng)的防范措施。

A.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話記錄》
B.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書(shū)》
C.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)》
D.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū)》

10.單項(xiàng)選擇題《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)約見(jiàn)談話記錄》需要由()簽字確認(rèn)。

A.中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作人員
B.被談話人
C.單位負(fù)責(zé)人
D.部門(mén)負(fù)責(zé)人

最新試題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢(qián),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí),填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題