多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)中國家或地區(qū)因素通常包括但不限于()

A、金融行動特別工作組(FATF.等國際反洗錢組織成員國或其公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)
B、被聯(lián)合國、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室(OFAC.等列入制裁名單的國家或地區(qū)
C、毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)
D、欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)通常包括()

A、國家或地區(qū)因素
B、行業(yè)因素
C、業(yè)務(wù)因素
D、客戶因素

2.多項(xiàng)選擇題為確??蛻粝村X風(fēng)險分類的客觀性和準(zhǔn)確性,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()

A、對客戶洗錢風(fēng)險分類進(jìn)行靜態(tài)、不變的管理
B、對客戶洗錢風(fēng)險分類進(jìn)行動態(tài)、持續(xù)的管理
C、不管影響因素如何變化也不必調(diào)整等級分類
D、根據(jù)影響因素的變化隨時調(diào)整等級分類

3.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的()存在疑點(diǎn)的,應(yīng)重新識別客戶身份

A、真實(shí)性
B、統(tǒng)一性
C、有效性
D、完整性

4.多項(xiàng)選擇題控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)部控制框架中不可缺少的要素之一,具體來講主要包括哪些()

A、員工的專業(yè)能力
B、員工的職業(yè)操守
C、員工的誠信程度
D、領(lǐng)導(dǎo)層對內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識和態(tài)度
E、領(lǐng)導(dǎo)層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施

5.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話需()批準(zhǔn)后方可執(zhí)行

A、中國人民銀行反洗錢工作人員
B、被約見人
C、單位負(fù)責(zé)人
D、部門負(fù)責(zé)人

10.單項(xiàng)選擇題中華財險福建分公司的報告代碼為030016501058909,其2011年度的內(nèi)部控制制度正常報表應(yīng)命名為()

A、030016501058909A20110F000.XLS
B、030016501058909A20110F100.XLS
C、030016501058909A20111F000.XLS
D、030016501058909A20111F100.XLS

最新試題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型:單項(xiàng)選擇題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。()

題型:判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:單項(xiàng)選擇題