單項選擇題以下哪些不屬于受益所有人身份識別工作應當遵循的主要原則?()

A.勤勉盡責
B.風險為本
C.實質重于形式
D.審慎識別


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4.單項選擇題《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法》自()起開始施行。

A.2014年1月1日
B.2014年1月10日
C.2015年1月1日
D.2015年1月10日

10.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》,金融機構未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的,由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正;情節(jié)嚴重的,處()罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處()罰款。

A.五萬元以上二十萬元以下,一萬元以上五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元,一萬元以上五萬元以下
C.五十萬元以上五百萬元以下,五萬元以上五十萬元以下
D.五十萬元以上五百萬元以下,二十萬元以上五十萬元

最新試題

金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。

題型:單項選擇題

義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。

題型:判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調高其洗錢風險等級。

題型:判斷題

金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

關于反洗錢,以下說法錯誤的是()

題型:單項選擇題

非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。()

題型:判斷題