A.樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
B.通過基金從業(yè)人員資格考試,持證上崗
C.對(duì)客戶個(gè)人資料等客戶隱私嚴(yán)格保密
D.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
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A.被動(dòng)操作指數(shù)基金
B.只能通過交易所進(jìn)行交易
C.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
D.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
A.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源
B.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性,提高了交易成本
C.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動(dòng),使投資融資更加便利
D.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)
A.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明
C.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
D.獨(dú)立托管、保障安全
A.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核其執(zhí)行情況
B.決定基金的資產(chǎn)分配比例,制定并定期調(diào)整投資總體方案
C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念
D.制定修訂公司的估值政策及程序
A.注冊(cè)、申請(qǐng)、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效
B.發(fā)售、注冊(cè)、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效
C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效
D.申請(qǐng)、發(fā)售、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。
Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.相比法律,道德的調(diào)整手段更多,但均不具有強(qiáng)制性
B.法律與道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的
C.一般認(rèn)為,道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.法律的實(shí)施主要依靠他律,道德的實(shí)施主要依靠自律
A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性
B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
C.真實(shí)性、合理性、完整性
D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。
Ⅰ.基金合同期限為5年以上
Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.基金托管人
B.證券交易所、證券登記結(jié)算公司
C.交易對(duì)手方
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
最新試題
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。