單項選擇題根據(jù)《證券公司客戶資金管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)（）。

A.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
B.責(zé)令停止職權(quán)
C.依法移送司法機關(guān)
D.對其采取監(jiān)管談話


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1.單項選擇題證券公司在證券交易所中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作為業(yè)務(wù)許可的單位是（）。

A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.工商管理部門

2.單項選擇題關(guān)于《證券法》的適用范圍，下列說法錯誤的是（）。

A.在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易
B.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定
C.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

3.單項選擇題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是（）。

A.保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于一次，負(fù)責(zé)該項目的兩名保薦代表人均應(yīng)參加現(xiàn)場檢查
B.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換后終止
C.一般來說，兩名保薦代表人僅可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)
D.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志

4.單項選擇題在追究證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律責(zé)任方面，國務(wù)院制定并頒布了（）。

A.《關(guān)于加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

5.單項選擇題下列客戶中，證券公司可以接受進(jìn)行定向資產(chǎn)管理的是（）。

A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元，不能提供合法資金募集證明
B.個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元
C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬元
D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬元

最新試題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。

題型：單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。

題型：單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

題型：單項選擇題

（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型：單項選擇題