單項(xiàng)選擇題某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

A.甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告此情況
B.甲立即報(bào)告公司合規(guī)部門核查此事
C.甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報(bào)
D.甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券


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1.單項(xiàng)選擇題開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

A.同一基金管理人管理的同一基金的其他類基金份額
B.其他基金管理人管理的單位凈值不同的基金份額
C.同一基金管理人管理的另一基金份額
D.其他基金管理人管理的單位凈值相同的基金份額

2.單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

A.申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)
B.銷售服務(wù)費(fèi)
C.贖回費(fèi)
D.管理費(fèi)

3.單項(xiàng)選擇題開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

A.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
C.基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu),下列表述正確的是()。

A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式
B.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
C.采用份額認(rèn)購(gòu)方式
D.只能采用前端收費(fèi)模式

6.單項(xiàng)選擇題基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人認(rèn)為有必要的,可以暫停接受贖回申請(qǐng)
B.基金管理人認(rèn)為全額兌付有困難的,可以對(duì)部分贖回申請(qǐng)延期辦理
C.已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在正常支付時(shí)間內(nèi)兌付
D.基金管理人認(rèn)為有能力兌付的,可以接受全額贖回申請(qǐng)

7.單項(xiàng)選擇題()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

A.基金定期報(bào)告
B.基金投資預(yù)測(cè)說(shuō)明書(shū)
C.澄清公告
D.臨時(shí)報(bào)告

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查,下列行為錯(cuò)誤的是()。

A.某地方銀行行長(zhǎng)向某基金公司總經(jīng)理表示,雖然其合規(guī)銷售人員少、信息平臺(tái)建設(shè)落后,但銷售能力強(qiáng),該基金公司直接上線該行代銷
B.某互聯(lián)網(wǎng)基金銷售平臺(tái)要求基金管理人提供近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表,以便于其審查、篩選基金管理人
C.某銀行分行零售部門根據(jù)私下對(duì)某產(chǎn)品基金經(jīng)理的調(diào)研,結(jié)合對(duì)該基金公司、產(chǎn)品的綜合調(diào)查、評(píng)價(jià)決定重點(diǎn)推介該產(chǎn)品
D.某商業(yè)銀行總行個(gè)人金融部建立了科學(xué)、客觀的基金管理人篩選機(jī)制,建立合作白名單,對(duì)每個(gè)擬上線基金管理人均進(jìn)行打分

9.單項(xiàng)選擇題甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理,利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職,并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用,甲的這一行為違反了()的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.誠(chéng)實(shí)守信和專業(yè)審慎
B.忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密
C.專業(yè)審慎和忠誠(chéng)盡責(zé)
D.保守秘密和專業(yè)審慎

10.單項(xiàng)選擇題基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)不包括()。

A.基金概況
B.基金募集情況
C.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)
D.主要當(dāng)事人介紹

最新試題

根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題