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多項選擇題下列可以成為虛假陳述的主體的是（）

A.發(fā)行人或上市公司
B.證券承銷商
C.保薦人
D.專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)

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1.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對（）的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評價范圍。

A.客戶投訴
B.客戶糾紛
C.不穩(wěn)定事件
D.異常事件

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2.多項選擇題證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或委托資金的情形是（）

A.客戶進(jìn)行證券的申購
B.證券交易的結(jié)算
C.支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或稅款
D.自營業(yè)務(wù)需要

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3.多項選擇題以下屬于鞏固形態(tài)的是（）

A.旗形與三角旗形
B.矩形
C.頭肩形
D.貝形—重復(fù)圓盤

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4.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德要素主要包括（）

A.職業(yè)理想
B.職業(yè)紀(jì)律
C.職業(yè)榮譽(yù)
D.職業(yè)操守

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5.多項選擇題對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人（）的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.違法違規(guī)
B.客戶大量投訴
C.出現(xiàn)重大糾紛
D.不穩(wěn)定事件

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6.單項選擇題發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

A.十萬元以上五十萬元以下
B.十萬元以上三十萬元以下
C.三十萬元以上六十萬元以下
D.三十萬元以上五十萬元以下

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7.單項選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，依法作出批準(zhǔn)和不予批準(zhǔn)的決定。

A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月

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8.單項選擇題證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、（）的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A.誠實信用
B.公開
C.公正
D.公平

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9.單項選擇題期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.等于
B.低于
C.高于
D.高于或等于

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10.單項選擇題（）是指信息披露義務(wù)人在披露信息時，將不存在的事實在信息披露文件中予以記載的行為。

A.虛假記載
B.誤導(dǎo)性陳述
C.重大遺漏
D.不正當(dāng)披露

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