多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）

A.已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試
B.已與證券公司簽訂委托合同
C.已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
D.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間10個(gè)小時(shí)


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括（）

A.本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制
B.技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況
C.本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動(dòng)情況
D.報(bào)告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營(yíng)業(yè)部的分布情況

2.多項(xiàng)選擇題投資于開放式基金主要包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)（）

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.申購(gòu)/贖回價(jià)格未知的風(fēng)險(xiǎn)
C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)
D.機(jī)構(gòu)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

3.多項(xiàng)選擇題以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息的是（）

A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

4.多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。

A.欺詐
B.內(nèi)幕交易
C.操縱證券交易市場(chǎng)
D.代理交易

5.多項(xiàng)選擇題站姿忌諱（）

A.彎腰駝背
B.抱胸、叉腰
C.手插口袋
D.東倒西歪、倚靠物體

6.多項(xiàng)選擇題下列可以成為虛假陳述的主體的是（）

A.發(fā)行人或上市公司
B.證券承銷商
C.保薦人
D.專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)

8.多項(xiàng)選擇題證券公司可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或委托資金的情形是（）

A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)
B.證券交易的結(jié)算
C.支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或稅款
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)需要

9.多項(xiàng)選擇題以下屬于鞏固形態(tài)的是（）

A.旗形與三角旗形
B.矩形
C.頭肩形
D.貝形—重復(fù)圓盤

10.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德要素主要包括（）

A.職業(yè)理想
B.職業(yè)紀(jì)律
C.職業(yè)榮譽(yù)
D.職業(yè)操守