單項選擇題證券市場（）是指信息披露義務(wù)人違反證券法律規(guī)定，在證券發(fā)行或者交易過程中，對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時發(fā)生重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的行為。

A.全權(quán)委托
B.利益承諾
C.虛假陳述
D.私下接受委托


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1.多項選擇題客戶發(fā)起三方存管轉(zhuǎn)賬取款申請的規(guī)定中正確的是（）

A.如取款金額未超過營業(yè)部規(guī)定限額，可直接轉(zhuǎn)賬將資金轉(zhuǎn)出至銀行
B.如取款金額未超過營業(yè)部規(guī)定限額，不可直接轉(zhuǎn)賬將資金轉(zhuǎn)出至銀行
C.如取款金額超過營業(yè)部規(guī)定限額，需向營業(yè)部提出超額轉(zhuǎn)賬申請
D.如取款金額超過營業(yè)部規(guī)定限額，無需向營業(yè)部提出超額轉(zhuǎn)賬申請

2.多項選擇題公司債券上市交易后，有下列（）情形的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的
D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)經(jīng)查實后果嚴(yán)重的

3.多項選擇題在葛蘭威爾法則中（）表示買入信號。

A.平均線從下降開始走平，價格從下上穿平均線
B.價格連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升
C.價格跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線
D.價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線

4.多項選擇題證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)的層次包括（）

A.核心服務(wù)
B.無形服務(wù)
C.有形服務(wù)
D.附加服務(wù)

5.多項選擇題下列各項屬于申請設(shè)立期貨公司的條件的是（）

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.主要股東及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

6.多項選擇題有下列（）情形的，股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。

A.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司這5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤的條件的
B.公司合并、分立轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的
C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程公司存續(xù)的
D.公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程公司存續(xù)的

8.多項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）管理制度。

A.客戶回訪制度
B.客戶投訴和糾紛處理機制
C.責(zé)任追究制度
D.報送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報告

9.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人通過證券公司在協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記的事項包括（）等。

A.姓名和身份證號碼
B.代理權(quán)限和代理期間
C.服務(wù)的證券營業(yè)部
D.執(zhí)業(yè)地域范圍

10.多項選擇題證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司（）報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管。

A.證券公司財務(wù)狀況
B.與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度
C.證券公司經(jīng)理的財務(wù)狀況
D.證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案