單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的（）

A.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)條件
C.證券、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
D.證券營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)條件


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項(xiàng)選擇題客戶發(fā)起三方存管轉(zhuǎn)賬取款申請(qǐng)的規(guī)定中正確的是（）

A.如取款金額未超過營(yíng)業(yè)部規(guī)定限額，可直接轉(zhuǎn)賬將資金轉(zhuǎn)出至銀行
B.如取款金額未超過營(yíng)業(yè)部規(guī)定限額，不可直接轉(zhuǎn)賬將資金轉(zhuǎn)出至銀行
C.如取款金額超過營(yíng)業(yè)部規(guī)定限額，需向營(yíng)業(yè)部提出超額轉(zhuǎn)賬申請(qǐng)
D.如取款金額超過營(yíng)業(yè)部規(guī)定限額，無需向營(yíng)業(yè)部提出超額轉(zhuǎn)賬申請(qǐng)

3.多項(xiàng)選擇題公司債券上市交易后，有下列（）情形的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的
D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

4.多項(xiàng)選擇題在葛蘭威爾法則中（）表示買入信號(hào)。

A.平均線從下降開始走平，價(jià)格從下上穿平均線
B.價(jià)格連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升
C.價(jià)格跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線
D.價(jià)格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線

5.多項(xiàng)選擇題證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)的層次包括（）

A.核心服務(wù)
B.無形服務(wù)
C.有形服務(wù)
D.附加服務(wù)

6.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的條件的是（）

A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

7.多項(xiàng)選擇題有下列（）情形的，股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。

A.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司這5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)的條件的
B.公司合并、分立轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的
C.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程公司存續(xù)的
D.公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程公司存續(xù)的

9.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）管理制度。

A.客戶回訪制度
B.客戶投訴和糾紛處理機(jī)制
C.責(zé)任追究制度
D.報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告

10.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人通過證券公司在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的事項(xiàng)包括（）等。

A.姓名和身份證號(hào)碼
B.代理權(quán)限和代理期間
C.服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部
D.執(zhí)業(yè)地域范圍