多項選擇題證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員采取的措施包括（）

A.通知出境管理機關依法阻止其出境
B.限制分配紅利
C.禁止其轉移、轉讓財產
D.限制支付報酬


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1.多項選擇題下列屬于證券經紀人執(zhí)業(yè)中特定禁止的行為的有（）

A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C.侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍
D.接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂

2.多項選擇題客戶修改名稱的方式有（）

A.個人客戶改名經公安機關批準并持改名后的新身份證申請修改客戶名稱
B.機構客戶更名經工商局批準并持工商局的批準文件申請修改客戶名稱
C.營業(yè)部有確切證據(jù)證明柜員輸入客戶名稱時出錯
D.密碼信封有誤，客戶本人到營業(yè)部辦理正式開戶手續(xù)要求修改客戶名

3.多項選擇題證券經紀人業(yè)務操作中的風險有（）

A.開戶業(yè)務的風險
B.經營風險
C.客戶柜臺存、取款業(yè)務中的風險
D.客戶資產轉移業(yè)務中的風險

4.多項選擇題證券經紀人欺詐客戶給客戶造成損失的，賠償范圍包括（）

A.交易傭金損失
B.稅費損失
C.不合理交易的差價損失
D.客戶的精神損害賠償

5.多項選擇題電話禮儀中一般要注意下列哪幾個方面的禮儀（）

A.通話禮儀
B.接聽、撥打電話禮儀
C.移動電話使用禮儀
D.常規(guī)禮儀

6.多項選擇題證券交易所采?。ǎ┐胧?，必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

A.終止上市
B.技術性停牌
C.臨時停市
D.上市

7.多項選擇題證券經紀人制度發(fā)展中存在的風險有（）

A.法律涉訴風險
B.經營風險
C.客戶資產轉移業(yè)務中的風險
D.營業(yè)部經理權利尋租的風險

8.多項選擇題證券經紀人存在（）情形的，證券公司應當在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內向協(xié)會進行相關人員執(zhí)業(yè)信息備案。

A.與證券公司終止委托合同
B.在執(zhí)業(yè)過程中違反有關法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的
C.受到證券公司處分的
D.受到證券公司獎勵的

10.單項選擇題證券公司應當建立健全證券經紀人執(zhí)業(yè)（），向證券經紀人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關資料和信息。

A.信息系統(tǒng)
B.管理系統(tǒng)
C.支持系統(tǒng)
D.查詢系統(tǒng)