多項(xiàng)選擇題證券交易所采?。ǎ┐胧仨毤皶r(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.終止上市
B.技術(shù)性停牌
C.臨時(shí)停市
D.上市


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1.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)有（）

A.法律涉訴風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)
D.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理權(quán)利尋租的風(fēng)險(xiǎn)

2.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人存在（）情形的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。

A.與證券公司終止委托合同
B.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的
C.受到證券公司處分的
D.受到證券公司獎(jiǎng)勵(lì)的

5.單項(xiàng)選擇題（）指既沒(méi)有經(jīng)委托授權(quán)，又沒(méi)有法律上的根據(jù)，也沒(méi)有人民法院或者主管機(jī)關(guān)的指定，而以他人名義實(shí)施民事法律行為之代理。

A.未授權(quán)之無(wú)權(quán)代理
B.越權(quán)之無(wú)權(quán)代理
C.代理權(quán)消滅后之無(wú)權(quán)代理
D.表見(jiàn)代理

7.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的（）

A.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)條件
C.證券、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
D.證券營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)條件

9.多項(xiàng)選擇題客戶發(fā)起三方存管轉(zhuǎn)賬取款申請(qǐng)的規(guī)定中正確的是（）

A.如取款金額未超過(guò)營(yíng)業(yè)部規(guī)定限額，可直接轉(zhuǎn)賬將資金轉(zhuǎn)出至銀行
B.如取款金額未超過(guò)營(yíng)業(yè)部規(guī)定限額，不可直接轉(zhuǎn)賬將資金轉(zhuǎn)出至銀行
C.如取款金額超過(guò)營(yíng)業(yè)部規(guī)定限額，需向營(yíng)業(yè)部提出超額轉(zhuǎn)賬申請(qǐng)
D.如取款金額超過(guò)營(yíng)業(yè)部規(guī)定限額，無(wú)需向營(yíng)業(yè)部提出超額轉(zhuǎn)賬申請(qǐng)

10.多項(xiàng)選擇題公司債券上市交易后，有下列（）情形的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的
D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的