多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人存在（）情形的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。

A.與證券公司終止委托合同
B.在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的
C.受到證券公司處分的
D.受到證券公司獎勵的


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3.單項選擇題（）指既沒有經(jīng)委托授權(quán)，又沒有法律上的根據(jù)，也沒有人民法院或者主管機關(guān)的指定，而以他人名義實施民事法律行為之代理。

A.未授權(quán)之無權(quán)代理
B.越權(quán)之無權(quán)代理
C.代理權(quán)消滅后之無權(quán)代理
D.表見代理

5.單項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的（）

A.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)條件
C.證券、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
D.證券營銷人員執(zhí)業(yè)條件

7.多項選擇題客戶發(fā)起三方存管轉(zhuǎn)賬取款申請的規(guī)定中正確的是（）

A.如取款金額未超過營業(yè)部規(guī)定限額，可直接轉(zhuǎn)賬將資金轉(zhuǎn)出至銀行
B.如取款金額未超過營業(yè)部規(guī)定限額，不可直接轉(zhuǎn)賬將資金轉(zhuǎn)出至銀行
C.如取款金額超過營業(yè)部規(guī)定限額，需向營業(yè)部提出超額轉(zhuǎn)賬申請
D.如取款金額超過營業(yè)部規(guī)定限額，無需向營業(yè)部提出超額轉(zhuǎn)賬申請

8.多項選擇題公司債券上市交易后，有下列（）情形的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的
D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)經(jīng)查實后果嚴(yán)重的

9.多項選擇題在葛蘭威爾法則中（）表示買入信號。

A.平均線從下降開始走平，價格從下上穿平均線
B.價格連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升
C.價格跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線
D.價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線

10.多項選擇題證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)的層次包括（）

A.核心服務(wù)
B.無形服務(wù)
C.有形服務(wù)
D.附加服務(wù)