單項(xiàng)選擇題()指既沒(méi)有經(jīng)委托授權(quán),又沒(méi)有法律上的根據(jù),也沒(méi)有人民法院或者主管機(jī)關(guān)的指定,而以他人名義實(shí)施民事法律行為之代理。

A.未授權(quán)之無(wú)權(quán)代理
B.越權(quán)之無(wú)權(quán)代理
C.代理權(quán)消滅后之無(wú)權(quán)代理
D.表見(jiàn)代理


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2.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試,并具備規(guī)定的()

A.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)條件
C.證券、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
D.證券營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)條件

4.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)發(fā)起三方存管轉(zhuǎn)賬取款申請(qǐng)的規(guī)定中正確的是()

A.如取款金額未超過(guò)營(yíng)業(yè)部規(guī)定限額,可直接轉(zhuǎn)賬將資金轉(zhuǎn)出至銀行
B.如取款金額未超過(guò)營(yíng)業(yè)部規(guī)定限額,不可直接轉(zhuǎn)賬將資金轉(zhuǎn)出至銀行
C.如取款金額超過(guò)營(yíng)業(yè)部規(guī)定限額,需向營(yíng)業(yè)部提出超額轉(zhuǎn)賬申請(qǐng)
D.如取款金額超過(guò)營(yíng)業(yè)部規(guī)定限額,無(wú)需向營(yíng)業(yè)部提出超額轉(zhuǎn)賬申請(qǐng)

5.多項(xiàng)選擇題公司債券上市交易后,有下列()情形的,由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用,在限期內(nèi)未能消除的
D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

6.多項(xiàng)選擇題在葛蘭威爾法則中()表示買(mǎi)入信號(hào)。

A.平均線從下降開(kāi)始走平,價(jià)格從下上穿平均線
B.價(jià)格連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線,突然下跌,但在平均線附近再度上升
C.價(jià)格跌破平均線,并連續(xù)暴跌,遠(yuǎn)離平均線
D.價(jià)格上穿平均線,并連續(xù)暴漲,遠(yuǎn)離平均線

7.多項(xiàng)選擇題證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)的層次包括()

A.核心服務(wù)
B.無(wú)形服務(wù)
C.有形服務(wù)
D.附加服務(wù)

8.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的條件的是()

A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

9.多項(xiàng)選擇題有下列()情形的,股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。

A.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn),而公司這5年連續(xù)盈利,并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)的條件的
B.公司合并、分立轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的
C.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿,股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程公司存續(xù)的
D.公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn),股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程公司存續(xù)的