單項選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定,公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,保存反洗錢工作檔案等資料,保存期自報告之日起至少()年。

A.3
B.5
C.7
D.9


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4.多項選擇題客戶身份識別,主要包括()

A.確定直接客戶的真實身份
B.確定間接客戶的真實身份
C.了解客戶的資金來源
D.了解客戶的經(jīng)營范圍、經(jīng)營特點
E.了解特定客戶的交易目的

5.多項選擇題銀行在反洗錢工作中的義務(wù)包括()

A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度和機(jī)構(gòu)
B.客戶身份識別
C.大額和可疑交易報告
D.保存客戶身份資料和交易記錄

7.多項選擇題調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于二人,并出示()。否則,金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。

A.合法證件
B.中國保險監(jiān)督管理委員會或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.中國人民銀行或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
E.中國證券監(jiān)督管理委員會或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書

8.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度的核心內(nèi)容一般應(yīng)包括下列哪幾種()

A.客戶身份識別制度
B.員工考核激勵機(jī)制
C.案件防范管理制度
D.大額和可疑交易報告制度
E.客戶身份資料和交易記錄保存制度

10.單項選擇題金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2016〕第3號)實施日期為()

A.2017年6月1日
B.2017年7月1日
C.2017年7月31日
D.2017年6月30日

最新試題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。()

題型:判斷題

當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題